Риск является необъемлемой частью любого предприятия и мероприятия. Что бы вы ни делали, всегда есть возможность того, что что-то пойдет не так. Особенно актуально это для бизнеса, так как в этой сфере риски существуют в самых разных формах и могут проявляться в самых неожиданных местах и моментах. Именно поэтому существует риск-ориентированный подход, который позволяет максимально эффективно действовать в условиях повышенного риска. В чем суть этого процесса? Какие у него существуют факторы? Используется ли он в Российской Федерации, и если да, то на каком уровне? Данная статья будет полностью посвящена тому, подход, и всем деталям, которые его касаются.

Суть подхода

Итак, в первую очередь необходимо разобраться с тем, что такое риск-ориентированный подход. Представьте себе предприятие, которое функционирует на каком-либо рынке. Существует огромное количество рисков, которые его касаются, в зависимости от того, какую именно деятельность оно осуществляет. Проведение контрольно-надзорной деятельности на этом предприятии может осуществляться самыми разными способами, но в последнее время наибольшую популярность получил именно риск-ориентированный подход. Специалист анализирует все возможные риски, которые касаются данного предприятия, выделяет среди них самые большие, отсеивает те, которые не сильно влияют на деятельность предприятия, а затем создает полноценную стратегию по борьбе с ними, чтобы предприятие могло максимально эффективно функционировать, снижая их вероятность. Так что суть данного метода, другими словами, заключается в поиске тех факторов, которые мешают предприятию функционировать на сто процентов, и дальнейшее их нивелирование.

Взаимосвязь риска и бизнеса

Многие предприниматели могут задуматься: а зачем вообще им нужен риск-ориентированный подход в контрольно-надзорной деятельности? Ведь их предприятие является маленьким, поэтому и риски у него все на поверхности, да и опасности реальной они не представляют. Однако это большое заблуждение. Даже самое маленькое предприятие может иметь десятки разнообразных многие из которых скрыты от взгляда непрофессионала. В результате они остаются незамеченными, реализуются и не позволяют предприятию достичь желаемой цели. Соответственно, риск-ориентированный подход в контрольно-надзорной деятельности является очень важным, так как он позволяет выявить все факторы риска еще до того как они могли был реализоваться, а затем превратить эту информацию в полноценный бизнес-план, который позволяет предприятию функционировать, избегая реализации того или иного фактора риска, тем самым повышая свою производительность. Предприниматель сможет наглядно увидеть, какие именно процессы подвержены наибольшей опасности - и не запускать их, чтобы значительно повысить свой шанс на успех. Что ж, теперь вы понимаете в общих чертах, что это за метод. Пришло время разобрать его на детали и изучить более внимательно.

Риск

Прежде чем затевать применение риск-ориентированного подхода, вам необходимо четко уяснить основные понятия, связанные с этим процессом. И первое, естественно, это риск. Что это такое? Под риском подразумевается определенное событие, которое еще не произошло и не происходит, а может произойти в будущем - и при этом оно имеет определенный процент вероятности нанесения ущерба вашему предприятию. Сложность здесь заключается в том, что риск может быть как непосредственно самим событием, так и фактором, влияющим на другие. При этом не стоит забывать, что он может случиться, а может и не случиться, его эффект может быть как серьезным, так и слабым. Именно поэтому рекомендуется приглашение специалиста по данному подходу для его использования, так как здесь очень многое зависит от опытности профессионала. Человек, который работает с риск-ориентированным подходом не первый год, сможет гораздо более четко и быстро определять серьезность тех или иных рисков, разграничивать их факторы.

Исходный и остаточный риски

Что еще необходимо знать про Организации используют его все чаще. Однако при этом рекомендуется прибегнуть к услугам специалистов, так как именно они смогут помочь вам максимально эффективно составить план рисков для вашего предприятия. Например, вы вряд ли знаете, что такое исходный и остаточный риски, а также какая между ними разница. Естественно, вам стоит об этом узнать даже в том случае, если вы не планируете использование подобного подхода, так как это очень важная информация. Дело в том, что иногда даже самые серьезные меры не дают вам стопроцентной гарантии того, что риск не будет активирован. Именно поэтому и существует данное разграничение. Исходный риск - это тот, который имеется изначально без какого-либо стороннего вмешательства с вашей стороны, в то время как остаточный - это тот, который остается после того, как были предприняты все возможные меры по его устранению. Естественно, чаще всего остаточный риск имеет гораздо меньшую вероятность активации и намного меньший потенциальный урон. И уже это дает понять, что риск-ориентированный подход в контроле является очень эффективным и невероятно полезным для любого типа бизнеса.

Фактор риска

Уже не раз выше был упомянут термин «фактор риска» - но что же он обозначает? Это результат какого-либо действия, бездействия либо условия, из-за которого увеличивает вероятность реализации конкретного риска, а также повышается вероятный ущерб, который будет нанесен при его активации. Тот фактор риска, который запускает процесс реализации риска, является причиной, и это вызывает большое заблуждение у многих людей. Дело в том, что причиной будет какой-либо фактор, однако далеко не все факторы являются причиной. Можно легко запомнить, что причина у активации риска будет одна, а побочных факторов, которые будут увеличивать вероятность активации и усиливать урон, может быть много. Нетрудно представить себе, что в различных отраслях будут различаться как факторы риска, так и сам по себе риск-ориентированный подход. В охране труда, например, факторы риска вряд ли буду совпадать с теми, которые существуют в сфере малого бизнеса. Итак, вы теперь имеете общее представление о том, как это действует. Пришло время взглянуть на наглядный пример. И какой будет лучше, чем совсем недавно начавшийся процесс внедрения риск-ориентированного подхода в систему организации государственного контроля и надзора Российской Федерации?

Выпуск постановления

Первого апреля 2016 года в Российской Федерации было выпущено постановление Правительства о риск-ориентированном подходе при организации и проведении контрольно-надзорных мероприятий. В соответствии с ним было принято решение о введении данного подхода на государственном уровне для повышения функциональности и эффективности действия государственных органов. В принципе, то же самое происходит и в сфере бизнеса - предприниматель должен принять решение о внедрении риск-ориентированного подхода, и уже оно, подтвержденное документально, запускает весь процесс, о котором сейчас и пойдет речь.

Определение видов контроля

Итак, с чего же начался риск-ориентированный подход организации в правительстве Российской Федеарции? В первую очередь, постановлением Правительства были обозначены виды контроля, которые будут подвержены изменениям после введения данного подхода. Другими словами, риск-ориентированный подход, когда он будет полностью внедрен, затронет не все сферы, а лишь те, которые были обозначены в постановлении. Что это за сферы? В соответствии с постановлением, следующие виды государственного контроля и надзора будут осуществляться с применением риск-ориентированного подхода: федеральный государственный пожарный надзор, федеральный государственный санитарно-эпидемический надзор, федеральный государственный надзор в области связи и федеральный государственный надзор за соблюдением трудового законодательства. Однако это не единственная информация, которая содержалась в постановлении.

Введение правил

Что еще содержало в себе постановление, в соответствии с которым для обозначенных выше сфер деятельности был запущен риск-ориентированный подход? Государственный надзор в этих сферах будет осуществляться в соответствии с правилами, которые также были обозначены в тексте постановления. Всего было выделено 21 правило. Их должны будут придерживаться государственные органы при проведении надзора и контроля в соответствующих сферах деятельности.

Категории риска и критерии отнесения

Но и на этом информация, предоставляемая постановлением, не заканчивается - также в нем определены конкретные категории риска, классы опасности, а также особенности мероприятий при обнаружении той или иной категории риска и опасности. Более того, в тексте постановления созданы и критерии отнесения того или иного физического или юридического лица к определенной категории риска и опасности. Собственно говоря, на этом теоретическая часть закончилась - и с апреля 2016 года постановление начало вступать в силу поэтапно. К слову, процесс все еще не закончен, поэтому будет интересно взглянуть на то, какие шаги уже были успешно завершены, какие находятся на стадии реализации, а какие еще даже не стартовали и только назначены на определенную дату в будущем.

Методики расчета

Первым практическим заданием, которое началось в мае 2016 года, стала разработка методик расчета значений показателей, которые в дальнейшем будут использоваться для определения степени опасности того или иного фактора и непосредственно самого риска. Обратите внимание на то, что этот процесс является очень важным и трудоемким, так как, по сути, именно его результаты будут фундаментом для дальнейшей деятельности программы. Поэтому работы над этим шагом все еще ведутся, хотя и были начаты уже много месяцев назад.

Внеплановые проверки

Что касается данного шага, то он был очень коротким и быстрым - в ходе него необходимо было законодательно закрепить возможность использования данного подхода при проведении внеплановых проверок. Это было осуществлено уже во втором квартале 2016 года.

Следующим шагом стала подготовка развернутых методических рекомендаций, которые могли бы использовать соответствующие государственные правительственные органы для внедрения риск-ориентированного подхода в свою деятельность. Этот шаг потребует немало усилий, так как он подразумевает наличие готового проекта, в соответствии с которым и будут созданы рекомендации. Именно поэтому срок реализации этого пункта назначен на февраль 2017 года - и ответственный органы все еще ведут работу над его завершением.

Подведение предварительных итогов

К марту 2017 года должны быть подведены предварительные итоги внедрения риск-ориентированного подхода в указанные выше органы государственного надзора. Дело в том, что данный подход в будущем планируется использовать гораздо более широко, поэтому сейчас он внедряется только в ограниченное количество сфер, и сейчас происходит оценка того, насколько эффективным является этот проект. В марте 2017 года будут подведены итоги и, на основании полученных результатов, будет принято решение о том, насколько в ближайшее время будет расширен список видов надзора, и каким он будет к 2018 году, то есть к моменту полного внедрения данного подхода в государственные органы надзора.

Проведение семинаров

В июне 2016 года был проведен первый семинар по обмену успешными практиками функционирования риск-ориентированного подхода в органах государственного контроля и надзора. У этого шага нет срока давности, так как он должен производиться раз в полгода. Вполне вероятно, что после полного внедрения системы в этот пункт будут внесены коррективы, но вплоть до 2018 года эти семинары будут проводиться каждые шесть месяцев, что позволит значительно улучшить функциональность данного проекта.

3 сентября 2016 года было выпущено Постановление №806 «О риск-ориентированном подходе». Оно регулирует нюансы установления классов риска для ИП и ЮЛ. В Постановлении же перечислены формы госконтроля, при использовании которых актуален риск-ориентированный подход.

Что собой представляет риск-ориентированный подход

Риск-ориентированный подход (РОП) – это способ организации надзора, в рамках которого строгость осуществления контрольных мероприятий зависит от категории риска проверяемых субъектов. ЮЛ или ИП наделяются классом опасности контролирующими органами. При этом принимается во внимание тяжесть результатов несоблюдения правил безопасности. РОП используется со следующими целями:

• Оптимизация использования ресурсов при проведении проверки.
• Сокращение издержек ЮЛ и ИП.
• Увеличение эффективности надзорных мероприятий.
• Повышение безопасности деятельности проверяемых субъектов.
• Уменьшение количества аварийных ситуаций и их последствий.
• Снижение трудоемкости надзорных мероприятий.

Использование риск-ориентированного подхода регулируется статьей ФЗ от 26.12.2008 г. №294, Постановлением Правительства от 05.07.2017 №801. В чем заключается суть РОП? При проведении проверок используется два подхода: полный и дифференцированный. Всеобъемлющие проверки отличаются тратой больших ресурсов, низкой эффективностью. Направленные проверки позволяют сконцентрировать усилия проверяющих органов на организациях, которые потенциально могут причинить вред. Одновременно с этим снижается нагрузка на организации, которые не несут никакой угрозы. То есть число проверок в отношении добросовестных учреждений уменьшается.

К СВЕДЕНИЮ! Риск-ориентированный подход используется при проверках медучреждений, при контроле пожарной безопасности. Это достаточно универсальный инструмент.

Базовые принципы риск-ориентированного подхода

Рассмотрим базовые принципы РОП:

1. Четко сформированные критерии риска. Возможность точного определения потенциального риска ЮЛ и ИП по сформированным критериям.
2. Нацеленность на деятельность компаний, которые могут представлять опасность для ценностей, охраняемых законом.
3. Формирование системы управления рисками.
4. Оценка субъекта на соответствие категории риска на основании правдивых и полных сведений.
5. Субъект может изменяться, а потому важна периодическая переоценка рисков.
6. Совершенствование системы сбора информации, на основании которой принимается решение о присуждении определенной категории.

Оценка должна выполняться непредвзято. Перед присуждением категории собирается вся необходимая информация о субъекте.

Как определяется класс риска?

• Потенциальный вред при игнорировании требований, степень негативных последствий.
• Степень вероятности нарушения требований.

Порядок присуждения категории риска регламентирован Постановлением от 17 августа 2016 года №806. Проверка осуществляется в отношении медицинских учреждений. Конкретная категория присуждается на основании информации, которая содержится в едином реестре лицензий на медицинскую деятельность. Наделять субъекты определенным классом риска может только руководитель или заместитель руководителя Росздравнадзора. Осуществляется эта процедура на основании критериев, изложенных в приложении к Постановлению №801.

Категории риска

При определении категории используется показатель риска. Образуется он путем суммирования значений показателей, которые характерны для конкретного субъекта. Данные для расчетов приведены в приложении к Постановлению №801. Рассмотрим категории:

1. Очень высокий риск.
2. Высокий.
3. Значительный.
4. Умеренный.
5. Пониженный.

Периодичность проверок

• Очень высокий – проверки единожды в год.
• Высокий риск – проверки раз в два года.
• Значительный – раз в три года.
• Средний – раз в пять лет.
• Умеренный – раз в шесть лет.
• При низком риске проверки не проводятся.

Существуют также критерии вероятности несоблюдения субъектом требований, что может повлечь за собой негативные последствия. Оценка этой вероятности осуществляется на основании информации о результатах проверок, выполняемых ранее, назначенных наказаниях.

Структура системы риск-ориентированного подхода

Внедрение РОП предполагает прохождение ряда этапов. Рассмотрим основные этапы проверок:

1. Формирование категорий классов риска.
2. Сбор информации о конкретном субъекте.
3. Анализ полученных сведений.
4. Планирование надзорных мероприятий.
5. Реализация проверок.
6. Анализ эффективности надзорных мероприятий.

После проведения проверок, если это требуется, категория риска субъекта изменяется.

Нюансы сбора информации о субъекте

В отношении компании перед проведением проверки обязательно выполняется сбор информации. В частности, собираются следующие данные:

• Наличие лицензии.
• Прохождение аттестации.
• Страхование.
• Показатели аварийности и травматизма.
• Отчетность по рискам и прочим показателям.
• Декларации и экспертиза.
• Наличие внутреннего подразделения, отслеживающего исполнение требований.
• Наличие административных наказаний относительно нарушений в компании.
• Информация о выполнении предписаний и рекомендаций госорганов.
• Данные о наличии несчастных случаев и инцидентов в учреждении.
• Устранение нарушений, которые были выявлены в результате предыдущих проверок.
• Прочие сведения о конкретном субъекте, касающиеся предмета надзорных мероприятий.

При анализе компании во внимание принимается вся совокупность информации.

Нюансы проверки пожарной безопасности с применением риск-ориентированного подхода

При назначении категории, о чем было упомянуто ранее, принимается во внимание возможность нарушения требований субъектом. Если учреждение часто нарушает требования, назначается более высокий класс опасности. Возможность нарушений требований подразумевает анализ такой информация, как:

1. Итоги прошлых проверок, при которых выявилось несоответствие субъекта требованиям безопасности.
2. Наличие данных о возгораниях в учреждении в течение 5 предшествующих лет.
3. Наличие административного наказания, касающегося нарушения требований пожарной безопасности, вступившего в силу в течение 3 последних лет.

Регулярно проводится переоценка класса риска. Переход в другую категорию выполняется в соответствии со следующими условиями:

1. Формированием подразделений пожарной охраны для повышения степени защиты.
2. Формированием в учреждении специального подразделения, которые будет заниматься профилактикой возгораний. Кадровый состав подразделения должен включать в себя сотрудников с пожарно-техническим образованием и стажем работы в соответствующих органов, составляющим не менее 5 лет.
3. Отсутствием нарушений пожарной безопасности при исполнении проверок.

К примеру, в учреждении была проведена проверка, в результате которой не выявлены нарушения. В этом случае субъект вместо значительной категории риска приобретает средний класс риска. Переход из одной категории в другую должен быть обоснован. Если в учреждении ничего не поменялось, то и класс риска не будет изменяться.

Премьер-министр Дмитрий Медведев подписал разработанное при участии экспертов Открытого правительства постановление о применении риск-ориентированного подхода при организации отдельных видов государственного контроля. Согласно этому документу, уже в 2017 году интенсивность и форма проверок по трём видам надзора - санитарно-эпидемиологическому, пожарному и надзору в области связи - будет зависеть от степени рисков на том или ином объекте. Таким образом, переход ведомств на «умный» контроль теперь закреплён официально. С 2018 года на новую модель предстоит перейти всем контрольно-надзорным органам.

Суть состоит в том, чтобы направить основное внимание контрольно-надзорных органов туда, где риск нарушений очевидно выше. Это должно избавить добросовестных представителей бизнеса от излишней административной опеки… Это, действительно, часть масштабной работы по совершенствованию контрольно-надзорных функций государства. Документы готовились с участием бизнес-сообщества и членов Экспертного совета», - отметил Дмитрий Медведев в ходе заседания Правительства 25 августа.

Постановление о риск-ориентированном подходе разработано в рамках утверждённой в апреле этого года « » совершенствования контрольно-надзорной деятельности в РФ на 2016–2017 годы, которая была подготовлена в максимально публичном режиме на площадке правительственной подкомиссии под председательством министра РФ по вопросам Открытого правительства Михаила Абызова. Проект постановления на площадке подкомиссии, замечания бизнес-сообщества и при Правительстве РФ были учтены при доработке документа. Напомним, реформа контрольно-надзорной деятельности входит в число проектов, которые будут реализовываться в рамках работы президентского по стратегическому развитию и приоритетным проектам.

Подписанное постановление является частью большой работы и фиксирует чёткий подход, который обязаны будут внедрить все без исключения контрольно-надзорные органы в рамках реализации приоритетного национального проекта по реформе контроля и надзора. Риск-ориентированная модель проверок уже используется в большинстве развитых стран мира, её применение, по оценкам международных экспертов, позволило сократить общее количество проверок на 30–90%, а отдельные категории бизнеса, в которых потенциальные риски для безопасности государства и общества минимальны, и вовсе перестали подвергаться плановым проверкам. В России риск-ориентированный подход до сих пор внедрялся в в пяти ведомствах, на которые приходится 75–80% всех проверок. Это МЧС, Федеральная налоговая служба, Роспотребнадзор, Ростехнадзор и Роструд. В ходе пилотных проектов были наработаны успешные практики, которые теперь необходимо масштабировать. С 2017 года "умная" модель проверок теперь уже в обязательном порядке будет внедряться в МЧС, Роспотребнадзоре, Федеральном медико-биологическом агентстве и Роскомнадзоре», - говорит Михаил Абызов.

Правила и критерии отнесения проверяемых объектов к тому или иному классу опасности или категории риска установлены постановлением Правительства. Все проверяемые объекты разделяются на 6 категорий риска. Они будут присваиваться не только исходя из потенциальной опасности, но и в зависимости от того, насколько часто выявляются нарушения на том или ином объекте.

Объекты 1, 2 и 3 классов опасности, риски на которых оцениваются как чрезвычайно высокие, высокие и значительные, будут подвергаться регулярным плановым проверкам. Речь идёт, к примеру, об организациях, эксплуатирующих радиационно и ядерно опасные производства, объектах по уничтожению химоружия, лабораториях, работающих с патогенными микроорганизмами. На предприятиях среднего и умеренного риска плановые проверки нельзя будет проводить чаще одного раза в период, предусмотренный конкретным видом госконтроля. А объекты 6 класса опасности будут освобождены от плановых проверок.

Таким образом, внимание проверяющих органов будет сконцентрировано на объектах, где нарушение безопасности может привести к наиболее тяжёлым последствиям, а также на злостных нарушителях. Такой подход позволит, с одной стороны, повысить в целом защищённость государства и общества за счёт повышения эффективности контрольно-надзорной деятельности и оптимизировать трудовые и финансовые ресурсы проверяющих госорганов. А с другой стороны - освободить от чрезмерного внимания контролёров, избыточного административного давления и связанных с этим издержек добросовестных предпринимателей, чей бизнес не несёт в себе серьёзных потенциальных рисков. Постановление также предусматривает возможность перехода из одной категории риска в другую в зависимости от качества соблюдения требований. Но важно, чтобы ведомственные методики отнесения к категориям риска были максимально прозрачны и понятны как предпринимателям, так и простым гражданам, и чтобы можно было безошибочно определить, к какой категории относится объект», - считает Михаил Абызов.

О результатах реализации постановления МЧС, ФМБА, Роспотребнадзор и Роскомнадзор должны будут доложить в Правительственную комиссию по проведению административной реформы до 1 февраля 2017 года. По итогам внедрения риск-ориентированного подхода в этих ведомствах методика распределения объектов по категориям риска может быть усовершенствована, полагает министр. Предполагается, что с 2018 года новая модель должна распространиться на все виды контроля и надзора, подпадающие под действие 294-ФЗ о защите прав предпринимателей. Поэтому, по словам Михаила Абызова, планы проверок на 2018 год необходимо будет составлять уже с учётом риск-ориентированного подхода.

Комплексная реформа системы государственного контроля и надзора осуществляется по поручению главы государства в формате Открытого правительства. Летом текущего года в рамках реформы был подготовлен и принят Госдумой в 294-ФЗ, вступающих в силу с 2017 года. Он обеспечит защиту прав предпринимателей при осуществлении контрольно-надзорной деятельности. Поправки, в том числе, дают нормативную базу для применения риск-ориентированного подхода в контрольно-надзорной деятельности. Одним из ключевых моментов реформы, как ожидается, станет принятие в этом году федерального закона о государственном и муниципальном контроле и надзоре. Для работы над этим фундаментальным документом по поручению главы государства создана межведомственная рабочая группа, которую возглавляет Михаил Абызов.

Президент РФ Владимир Путин по итогам состоявшегося 22 июля с членами Правительства, посвящённого совершенствованию госконтроля, поручил кабмину до 31 декабря текущего года обеспечить принятие нормативных правовых актов, предусматривающих применение риск-ориентированного подхода при организации контрольно-надзорных мероприятий, а также оптимизацию таких мероприятий на региональном и муниципальном уровнях. Ответственными за это в Правительстве главы Минэкономразвития и Минюста, а также министр РФ Михаил Абызов.

По мнению экспертов Открытого правительства, подписание постановления о риск-ориентированном подходе – это один из признаков наступления оттепели в сфере госрегулирования и надзора.

Подписанное постановление Правительства, официально утверждающее новый подход в госконтроле, - это взвешенный, компромиссный во многом результат совместной работы экспертного и делового сообщества и представителей госорганов, которую координировал министр Михаил Абызов. У предпринимателей наконец появились критерии, когда и при каких обстоятельствах надзирающий орган может прийти с проверкой. Это огромный шаг вперед, это настоящая революционная история», - считает вице-президент ОПОРА РОССИИ Марина Блудян.

Вступление в силу новых правил контрольно-надзорной деятельности довольно быстро приведёт к улучшению положения предпринимателей, в особенности малого и среднего бизнеса, уверен сопредседатель «Деловой России», член Экспертного совета при Правительстве Алексей Репик.

Безусловно, разделение бизнеса по уровню опасности с соответствующим перераспределением внимания проверяющих органов - это плюс. Причем положительный эффект будет ощутим не только для предпринимателей, но и для самих контролеров. Во-первых, органы проверки смогут оптимизировать свои трудовые и финансовые ресурсы. Во-вторых, эффективность проверок должна вырасти. Когда объект заведомо отнесен к тому или иному классу опасности, это уже не поиск иголки в стоге сена, а целенаправленная работа по поддержанию эпидемиологической ситуации в норме, по сохранению окружающей среды», - считает он.

Теперь, по словам Алексея Репика, необходимо будет работать над введением аудита контрольно-надзорной деятельности и отказываться от «проверок по расписанию», которые делаются лишь «для галочки».

Для бизнеса переход на риск-ориентированный подход будет полезен с точки зрения сокращения затрат на взаимодействие с органами госконтроля, считает директор Центра технологий государственного управления РАНХиГС, член Экспертного совета при Правительстве Владимир Южаков. Но в то же время, по его словам, пока не понятно, сколько будут стоить для бизнеса неизбежные "бюрократические процедуры и торги" за отнесение к невысоким классам опасности.

Устанавливая категории рисков и классы опасности деятельности бизнеса и производственных объектов, нужно одновременно смотреть, целесообразно ли сохранение госконтроля в отношении деятельности и производственных объектов с невысокими классами опасности с учетом возможности его замещения негосударственными инструментами контроля. А в части деятельности и производственных объектов с высокими классами опасности нужно оценивать результативность госконтроля и его вклад в защиту охраняемых законом ценностей», - считает эксперт.

• Постановление Правительства о применении риск-ориентированного подхода при организации отдельных видов государственного контроля

Формирование чёткой базы данных по подконтрольным субъектам, стыковка систем оценки рисков разных контрольно-надзорных органов и актуализация обязательных требований - такие ключевые аспекты внедрения риск-ориентированной модели проведения проверок обозначили участники экспертного семинара, организованного 17 марта Аналитическим центром при Правительстве РФ и при Правительстве РФ по поручению министра РФ по вопросам Открытого правительства Михаила Абызова. Представленные на семинаре лучшие практики применения риск-ориентированного подхода и оценки эффективности в контрольно-надзорной деятельности будут в ближайшее время обобщены экспертным и научным сообществом.

На начало 2016 года системы управления рисками использовались в той или иной мере при осуществлении 12 видов федерального государственного контроля и надзора. Апробация риск-ориентированного подхода идёт в пяти ведомствах: МЧС, Ростехнадзоре, Роструде, Роспотребнадзоре и ФНС.

ФНС, по мнению большинства экспертов, демонстрирует наибольшие успехи в части перехода на риск-ориентированную модель контроля и надзора. По словам заместителя руководителя ведомства Даниила Егорова, разработать модель управления рисками и выделить приоритетные объекты для проверок ФНС пришлось, когда стало ясно, что служба физически не может справиться с проведением выездных проверок в отношении всех налогоплательщиков. Результатом перехода на новую модель стало значительное сокращение числа ежегодно проводимых выездных проверок - со 100 тысяч в 2007 году до 30 тысяч в 2015-м.

Во главе угла стоит система стратегического менеджмента. Только после того, как мы чётко определим все цели, мы сможем нарисовать карту рисков. Второе - это система показателей, система KPI. Если эта система не выстроена, то не будет никакой синергии», - отметил Даниил Егоров.

Важные аспекты перехода на риск-ориентированный контроль, по его словам, - это внедрение современных информационных систем, централизация управления рисками, максимальное раскрытие данных и работа с налогоплательщиками, их консультативная поддержка и стимулирование добровольной уплаты налогов.

Создав мощную ИТ-платформу для исполнения налоговой функции, они получили возможность реально, а не формально внедрять риск-ориентированный подход. Некоторые контрольно-надзорные органы, отдавая дань моде, говорят, что уже имеют систему управления рисками. Но, внимательно рассмотрев их, мы понимаем, что это только фрагмент целостного механизма», - отметил заместитель начальника контрольного управления Президента РФ Валентин Летуновский.

Другие ведомства начали внедрять риск-ориентированную модель проверок позже, однако тоже успели накопить определённый опыт. Так, Роспотребнадзор определил 9 территориальных органов для апробации нового подхода, определил порядок формирования единого федерального реестра юрлиц и индивидуальных предпринимателей, подлежащих надзору с их стороны. Реестр содержит сведения, позволяющие относить объект к определённому классу причинения вреда по таким критериям, как вероятность нарушения законодательства, тяжесть последствий таких нарушений и численность населения, подверженного воздействию. К объектам низкого риска, которые выводятся из-под планового надзора, Роспотребнадзор отнёс около 54% объектов транспортной инфраструктуры, 33% промышленных предприятий. План проверок на 2016 год сформирован с учётом риск-ориентированного подхода, в итоге число плановых проверок на 2016 год сократилось на 30% по сравнению с прошлым годом, сообщил замглавы Роспотребнадзора Михаил Орлов.

При внедрении риск-ориентированной модели важно обеспечить стыковку профилей риска между разными ведомствами, отвечающими за смежные сферы, подчеркнул Валентин Летуновский. В качестве примера он привёл Роспотребнадзор, Россельхознадзор и Росприроднадзор. Координирующая функция должна быть возложена на конкретный госорган - главного методолога, считает он.

Роструд выделил 6 категорий риска поднадзорных объектов, исходя из которых определяется частота проверок. Уровень риска зависит от класса условий труда, отрасли, масштабов деятельности, пояснил замруководителя ведомства Михаил Иванков. По его словам, Роструд приступил к созданию полноценной системы управления контрольно-надзорной деятельностью, её планируется внедрить в пилотном режиме до конца года. А запуск сервиса «Электронный инспектор» - системы внутреннего контроля на предприятиях - позволил хозяйствующим субъектам снизить издержки от проверок на 2,2 млрд рублей.

МЧС благодаря внедрению в пилотном режиме риск-ориентированного подхода удалось сократить число плановых проверок со 173 тысяч до 130 тысяч в год. Основная задача на данном этапе - совершенствование нормативной базы и устранение морально и технически устаревших норм, отметил замдиректора департамента надзорной деятельности и профилактической работы ведомства Сергей Воронов. Главная цель совершенствования контрольно-надзорной деятельности - снижение количества пожаров и количества погибших в них, подчеркнул он.

Своим опытом внедрения риск-ориентированного подхода поделились также представители Федеральной службы по финансовому мониторингу, Федерального медико-биологического агентства, Ространснадзора.

Риск-ориентированная модель контрольно-надзорной деятельности в пилотном режиме внедряется в Ульяновской области. Основные мероприятия, направленные на совершенствование контрольно-надзорной деятельности в регионе и переход на риск-ориентированную модель, закреплены в « » «Контроль рисков для комфортной и безопасной жизни и эффективного бизнеса» на 2015–2017 годы. Этот документ разработан федеральными и региональными экспертами совместно с Правительством РФ и министром РФ по вопросам Открытого правительства Михаилом Абызовым и утверждён в августе 2015 года.

Эта "дорожная карта" на сегодняшний день реализуется, сформирован проектный офис, который отвечает за её реализацию. Он состоит из представителей органов исполнительной власти, общественных организаций, которые представляют интересы предпринимательского сообщества, и уполномоченных по защите прав предпринимателей», - рассказал и.о. министра экономического развития Ульяновской области Вадим Павлов.

В регионе, по его словам, сформирован реестр обязательных требований и классификатор нарушений, реализован принцип «сначала предупреждение, потом штраф» для нарушений, выявленных впервые. Кроме того, на основе собственного опыта реализации риск-ориентированной модели проверок в Ульяновской области подготовлены предложения по региональному стандарту контрольной деятельности.

Изучение передового опыта, по мнению участников экспертного семинара, позволит внести коррективы в проект федерального о государственном и муниципальном контроле, который разрабатывается Минэкономразвития с вовлечением экспертного сообщества по поручению Президента РФ.

Приветствую, уважаемые друзья! В этой заметке хотелось бы напомнить про новый подход к осуществлению проверок — риск-ориентированный подход в контрольно-надзорной деятельности. Как известно, постановлением Правительства РФ от 16.02.2017 г. № 197 внесены изменения в Положение о федеральном государственном надзоре за соблюдением трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, утверждённое постановлением Правительства РФ от 01.09.2012 г. № 875 .

Что несёт нам риск-ориентированный подход в контрольно-надзорной деятельности?

Изменениями определено, что федеральный государственный надзор в сфере труда должен осуществляться с применением риск-ориентированного подхода.

Как следует из обновлённого постановления № 875, деятельность работодателей должна быть отнесена к определенной категории риска в соответствии с Правилами, утверждёнными постановлением Правительства РФ от 17.08.2016 г. № 806 .

• решения главного государственного инспектора труда РФ (его заместителя) — при отнесении к категории высокого риска;
• решения главного государственного инспектора труда в субъекте РФ (его заместителя) — при отнесении к категориям значительного, среднего и умеренного риска.

Изменениями закреплено, что проведение плановых проверок в отношении юридических лиц или индивидуальных предпринимателей зависит от присвоенной категории риска и должно осуществляться со следующей периодичностью:

• для категории высокого риска — один раз в 2 года;
• для категории значительного риска — один раз в 3 года;
• для категории среднего риска — не чаще чем один раз в 5 лет;
• для категории умеренного риска — не чаще чем один раз в 6 лет.

В соответствии с частью 7 статьи 9 Федерального закона от 26.12.2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» Генеральная прокуратура РФ формирует ежегодный сводный план проведения плановых проверок и размещает его на официальном сайте Генеральной прокуратуры РФ в сети Интернет в срок до 31 декабря текущего календарного года.

На этом пока всё.

Надеемся данный материал поможет Вам своевременно сориентироваться и достойно встретить проверяющих.

Заметку подготовила моя помощница по развитию официальной группы в ВКонтакте Светлана Подберезина.

Продолжение следует …